Публикации к защите. Частые вопросы (FAQ)

[Jacky]

Четвертая часть темы.
Предыдущие части: Публикации к защите; Публикации к защите - 2; Публикации к защите - 3

Ответы на наиболее часто задаваемые вопросы
по теме
"Публикации к защите"

Пост в процессе обновления. watteau

Внимание: в связи с появлением нового Положения о порядке присуждения ученых степеней и Положения о ВАК часть вопросов, рассмотренных в этом FAQ, оказалась в "подвешенном" состоянии. Прежде, чем читать то, что написано дальше, ознакомьтесь с этим сообщением из соседней темы. В целом FAQ будет дополняться и перерабатываться по мере появления разъяснений по всем неясным на текущий момент вопросам. (Добавлено: 20.09.2011)


Вопрос: Сколько публикаций должно быть у аспиранта к защите?

Ответ:
В действующем Положении о порядке присуждения ученых степеней количество публикаций для докторской и кандидатской диссертации регламентировано (п. 13) и отмечено, что основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (п. 11).

13. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
в области искусствоведения и культурологии, социально-экономических, общественных и гуманитарных наук - не менее 15;
в остальных областях - не менее 10.
Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
в области искусствоведения и культурологии, социально-экономических, общественных и гуманитарных наук - не менее 3;
в остальных областях - не менее 2

В предыдущей редакции Положения указывалось также, что "полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, определяется диссертационным советом". Сейчас такое уточнение в Положении отсутствует, однако это не значит, что диссертант может пренебречь полнотой изложения материалов диссертации в публикациях:

12. Организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель, дает заключение по диссертации, в котором должны быть отражены... полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем.

В дальнейшем это заключение будет представлено в диссовет.





Вопрос: Публикации в каких изданиях засчитываются ВАКом?

Ответ:
В "Положении о порядке присуждения ученых степеней" сказано:

11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.
Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных журналов и изданий определяется Высшей аттестационной комиссией.
К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения; свидетельства на полезную модель; патенты на промышленный образец; программы для электронных вычислительных машин; базы данных; топологии интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке; депонированные в организациях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах; работы, опубликованные в материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов; публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в федеральном государственном унитарном предприятии "Научно-технический центр "Информрегистр" в порядке, согласованном с Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки.

"Перечень указанных журналов", о котором шла речь в цитате выше, имеется на официальном сайте ВАК:

Список журналов, действующих до 30.11.2015
http://vak.ed.gov.ru/ru/87

а) Действовавший до 1 января 2007 года:
"Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, выпускаемых в Российской Федерации, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученой степени доктора наук (2001-2005)". Этот документ в настоящее время на сайте ВАК отсутствует. Несмотря на название документа, отдельного списка для соискателей ученой степени кандидата наук до 1 января 2007 года не существовало, т.е. руководствоваться нужно было этим же списком.

б) Действовавший с 1 января 2007 года до 19 февраля 2010 года:
Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.
В этот перечень вносились изменения, поэтому он существовал в четырех редакциях с отличающимися названиями: "2006 г." (действовала с 1 января 2007 года), "редакция май 2007 года", "редакция июль 2007 года" и "редакция апрель 2008 года". Срок действия последней из этих редакций сначала был продлен до 31 декабря 2009 года, а в конце декабря 2009 года еще раз продлен на срок до принятия решения об утверждении новой редакции списка. Такое решение было принято 19 февраля 2009 года.

в) Действующий в настоящее время, с 19 февраля 2010 года:
Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученых степеней кандидата и доктора наук.
Этот список также периодически корректируется, на данный момент актуальна "редакция 17.06.2011". Точное количество промежуточных редакций указать затруднительно, поскольку иногда вносились правки без изменения даты редакции. В целом в течение 2010 года имелось не менее восьми промежуточных вариантов списка.
Символ "▲" после названия означает журналы, включенные в международные базы цитирования.

До 10 октября 2008 года существовало разделение на издания, в которых должны быть опубликованы научные результаты докторской диссертации, они отмечались в недействующем ныне списке (пункт "б" выше) звездочкой (*). Для публикации результатов кандидатской диссертации использовались все издания, перечисленные в списке, со звездочкой и без неё. Начиная с 10 октября 2008 года это разделение отменено, поэтому научные результаты любых диссертаций, докторских и кандидатских, можно публиковать в любых изданиях из списка.

Дополнительно обратите внимание, что появилось специальное разъяснение ВАК, информирующее, что приложения к научным периодическим изданиям из Перечня, не приравниваются к изданиям, входящим в Перечень.

А также: О зарубежных научных журналах и изданиях, в которых могут быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.

Разумеется, вы можете публиковаться и в других изданиях, и в общем случае эти публикации также будут засчитаны как публикации по теме диссертации, но для успешной защиты кандидатской диссертации вы должны иметь как минимум одну публикацию в издании из приведенного выше списка. Для докторской диссертации должно быть не менее семи таких статей.


Вопрос: У меня есть публикация в издании, которое было включено в старый список ВАК, но отсутствует в новом, действующем сейчас. Будет ли такая публикация засчитана?

Ответ:
В информационном письме "О Перечне ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученых степеней кандидата и доктора наук" указано:

Новый Перечень был введен в действие с 01 января 2007 года. Однако работы соискателей, опубликованные или принятые к печати до 31 декабря 2006 года изданиями, входившими в предыдущий Перечень, но не вошедшими в новый Перечень, после выхода публикаций в свет учитываются при приёме и защите диссертаций.

В сентябре 2010 года появился новый официальный ответ на этот вопрос, где сказано:

Если на момент публикации статьи журнал входит в Перечень, статья будет засчитываться независимо от даты защиты диссертации.

Обратите внимание, слова "или принятые к печати" теперь отсутствуют.

Иногда возникают сомнения о наличии того или иного журнала в списке ВАК на определенный момент. Для справки в нашем файловом архиве можно скачать комплект списков различных редакций и годов действия. Важно заметить, что это именно архивные списки и редакции, выложенные исключительно в справочных целях. Актуальную на текущий момент версию списка смотрите на официальном сайте ВАК.


Вопрос: Хочу опубликоваться в электронном журнале. Это будет ваковская статья?

Ответ:
В зависимости от того, что это за журнал. По электронным публикациям есть отдельная тема и отдельный FAQ. Там всё написано, со ссылками на разъяснение ВАКа специально по электронным журналам.


Вопрос: Приравниваются ли к статьям в журналах из перечня ВАК публикации в материалах международных конференций?

Ответ:
Довольно частый вопрос. К сожалению, он периодически возникает, поскольку организаторы некоторых международных конференций рассылают приглашения об участии, намеренно используя формулировки, из которых можно сделать вывод, что публикация в материалах данной конференции будет приравнена к ваковской. На самом деле это не так. Публикуясь в материалах международной конференции, вы получите публикацию по теме диссертации, но "ваковской" она не будет. Официальное разъяснение ВАК по этому поводу можно прочитать здесь. Выглядит это разъяснение следующим образом:

В соответствии с п. 11 Положения о порядке присуждения ученых степеней материалы всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов являются научными работами, но не входят в Перечень.

Вопрос: Публикация, принятая к печати, рассматривается как публикация или нет?

Ответ:
В "Положении о порядке присуждения ученых степеней" оговорено:

27. Защита докторской диссертации проводится не ранее чем через два месяца, а кандидатской - не ранее чем через месяц после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации.

Вопрос: Кто и где, в каком документе регламентировал "необходимые авторские знаки, УДК и прочие выходные данные", иначе говоря, как мне, взяв в руки экземпляр того или иного журнала, определить, есть ли смысл предлагать туда статью, чтобы ее "засчитали"?

Ответ:
Этот вопрос вызван репликой одного из участников форума (в первой части данной темы) следующего содержания: А знаете ли вы, что если вы публикуетесь в институтском сборнике научных трудов или малоизвестном журнале, то это еще не значит, что у вас есть публикация. Сборник должен содержать (на обложке) необходимые авторские знаки, УДК и прочие выходные данные, только тогда ВАК засчитает публикацию".

Тогда же был дан следующий краткий ответ: "Это чисто типографский вопрос. У них есть свои ГОСТы. Издание "засчитывается", если госты соблюдены".

Дополнительно пояснить это можно следующим образом: экземпляр издания, в котором вы опубликовали свой текст, должен содержать набор регламентированных нормами издательского дела т.н. "выходных данных". В частности, это коды УДК и ISBN (для книг и брошюр), ISSN (для журналов), сведения об издательстве, тираже, библиографическое описание издания. Если полноценных выходных данных нет, например, вы видите некую брошюрку, на последней странице которой имеется единственная строчка наподобие "Типография УПО. Тираж 100 экз." -- или даже и такие сведения отсутствуют. Такая публикация вам в зачет не пойдет.

[senben]

Сообщение от Ink

многие солидные издания требуют рукопись, где Вы пишите "публикуется впервые".

По моему опыту, новые, ранее неопубликованные результаты требуют все: и организаторы конференций, и редколлегии журналов... А каковы критерии новизны результатов? Если, допустим, основная часть совпадает с выводами, доложенными на конференции, + какие-то выводы, к которым я пришла после бурного обсуждения с коллегами. Это будет считаться ранее не опубликованными результатами?

[Толич]

Мало ли кто что требует. Если каждый человек будет выполнять все то, что от него требуют, долго не протянет.
Другой заголовок, другая аннотация, да еще содержание расширено за счет обсуждения - однозначно другая статья. Если первый вариант в материалах конференции (которые еще неизвестно, зачтут в Совете или нет), второй в журнал - абсолютно нормально. С точки зрения высокого этического идеала Науки это не очень хорошо, но есть мертоновский этос, а есть жизнь. Особым чистоплюйством в научном мире редко кто страдает. А уже если речь идет о электронной публикации, то все четко - там Вы только доложили, а сейчас - публикуете.
Хотя - я уже говорил, нормальная практика, когда статья публикуется после доклада на конференции и это в примечаниях указывается.

[Team_Leader]

Недавно столкнулся с таким рнее неизвестным мне мнением, что, якобы нехорошо, чтобы публикации (даже единоичные) в полном объеме входили в диссертацию. Даже названо соотноение текста: 60-40%. Вопрос, а если все же статьи представляют из себя более-менее цельные куски диссера? И более того, опубликована монография, которая из себя представляет 95% диссера? Чем это может грозить?

[Александр45]

Сообщение от Textilshik

Недавно столкнулся с таким рнее неизвестным мне мнением, что, якобы нехорошо, чтобы публикации (даже единоичные) в полном объеме входили в диссертацию

На истину в последней инстанции, разумеется, не претендую, но имхо - сие частное мнение или местечковое требование.

Ничего плохого не вижу в том, что

Сообщение от Textilshik

статьи представляют из себя более-менее цельные куски диссера

И многие разделяют это мнение

[Ink]

Сообщение от Textilshik

Чем это может грозить?

Ничем. Мало ли кто какое мнение имеет.

[Димитриадис]

Сообщение от Textilshik

Недавно столкнулся с таким рнее неизвестным мне мнением, что, якобы нехорошо, чтобы публикации (даже единоичные) в полном объеме входили в диссертацию.

У нас с точностью до наоборот: диссер слепляется из статей, причем не только фактический цифровой материал, но и текстовка. Естественно, для диссера пишется введение и заключение, и немного изменяются/дописываются вводные и заключительные абзацы каждого параграфа.

[Team_Leader]

Сообщение от Ink

Ничем. Мало ли кто какое мнение имеет.

Это то да, но мнение пришло (не мне лично, а через коллегу, которая там будет в ближайшее время защищать докторскую) с советов при экономическом факультете МГУ непосредественно от членов экспертного совета ВАК, имеющих там свое место работы... Вот тут и призадумалось... Хотя, конечно, на этой стадии уже все равно ничего не поменяешь...
Второе мнение мне высказала наша завкафедрой (оговорка: за 15 лет ее руководства кафедрой защит докторских на кафедере не было (не считая одной сотрудницы, защищавшейся по "закрытой теме", в связи с чем весь процесс у нее проходил мимо этой кафедры)), было только около 60 защит кандидатских, но... она с отсылкой на ранее существовавший опыт "защиты диссертации в форме опубликованной монографии" сказала, что возможно зря я всю диссертацию опубликовал, как единоличную авторскую монографию (со слегка измененным введением и названием)...
Конечно, сейчас есть еще о чем, более реальном думать в отношении содержательных замечаний, но... с учетом сказанного и с учетом невозможности на названные мной факторы повлиять - может пора уже "брать самоотвод", пока еще ректор не говорил с другим ректором - председателем совета?

Добавлено через 4 минуты

Сообщение от Димитриадис

У нас с точностью до наоборот: диссер слепляется из статей, причем не только фактический цифровой материал, но и текстовка.

Так, собственно, и я был уверен, что это самый правильный путь и именно так и делал...

[IvanSpbRu]

Сообщение от Textilshik

Недавно столкнулся с таким рнее неизвестным мне мнением, что, якобы нехорошо, чтобы публикации (даже единоичные) в полном объеме входили в диссертацию. Даже названо соотноение текста: 60-40%. Вопрос, а если все же статьи представляют из себя более-менее цельные куски диссера? И более того, опубликована монография, которая из себя представляет 95% диссера? Чем это может грозить?

Честно говоря, впервые о таком слышу. Есть масса противоположных примеров - когда писалась диссертация, из нее нарезались статьи, публиковались в ваковских журналах, и работа успешно защищалась.

Да и по разговорам с опытными людьми я понял, что сшивка диссера из своих статей - вполне разумная практика. Более того, о похожем говорится в одном хорошем пособии по подготовке докторской диссертации (по педагогическим наукам) - где прямо рекомендуется избегать защиты работы в форме научного доклада, а готовить текст диссера из своих опубликованных работ

[Team_Leader]

Да, ссылка оттуда же... негласно для докторов - 15 статей ВАК. При чем статьи менее 0,3 п.л. как ВАКовские не защитывать... Ибо "на Украине ввели требование 15 статей - а мы не должны отставать"... Ссылок давать не будем, но чел в большом авторитете

Добавлено через 1 минуту
Для меня это уже не смертельно, но... Можете иметь в виду, кому инетерсно

Добавлено через 3 минуты
оттуда же: общий объем публикаций по докторской - минимум 40 п.л. Для расчета: монография 170 стр. = 12 п.л.
Монография менее 10 п.л. - не монография, а брошюра...
Опять - для меня не смертельно, так как, наверное, интуитивно чувствуя - на этот уровень и вышел, но.... опять-таки - имейте в виду

[phys2010]

Сообщение от IvanSpbRu

Да и по разговорам с опытными людьми я понял, что сшивка диссера из своих статей - вполне разумная практика. Более того, о похожем говорится в одном хорошем пособии по подготовке докторской диссертации (по педагогическим наукам) - где прямо рекомендуется избегать защиты работы в форме научного доклада, а готовить текст диссера из своих опубликованных работ

Согласен... Сам так делал.